主要的证券犯罪有哪些？
2025年第33号联邦法令（《资本市场监管法》）第71条，对一系列行为，处不少于一年的监禁和50,000至250,000,000迪拉姆罚款，或二者之一：未经监管局许可、批准、登记或认可而从事金融活动；故意在发行人的文件、报告、招股说明书或广告中提供不正确或误导性的数据；以及利用内幕信息交易、披露内幕信息或诱使他人据此交易。
其他行为包括故意不披露重要信息，向监管局提供虚假信息或伪造文件，以及隐瞒信息或妨碍其调查。
什么算内幕交易？
第37条第1款第（c）项禁止基于因职位、雇佣或工作而得知的、或从内幕人士或其他人处获得的内幕信息，交易上市证券，或披露该信息。第37条第1款第（e）项禁止利用内幕信息为个人利益直接或间接、亲自或通过第三方进行交易。
第71条第5款对明知内幕信息的保密性质及其对价格的潜在影响而利用其交易、披露或诱使他人交易的行为，予以处罚。
有较轻的犯罪吗？
第72条，对故意以误导或获取利益为意图，表示自己获得监管局许可、登记或批准从事金融活动，或明知而提交关于违规行为的虚假报告以损害他人或误导监管局的人，处最高一年监禁和50,000至50,000,000迪拉姆罚款，或二者之一。
监管机构自己的行政权力与这些刑事犯罪是分开的。
案件如何辩护？
围绕明知，围绕该信息是否真的是内幕且未公开，围绕是否存在牌照或豁免，以及您实际对该信息做了什么。
交易记录、邮件和消息是证据。请保留它们，不要删除。
首先应该做什么？
保存交易记录和通信
不要删除或更改。
列出谁在何时知道什么
信息流动很重要。
未经咨询不要与监管机构交谈
陈述会被使用。
核查牌照状况
您和您的交易对手。
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常见问题
内幕交易的刑罚是什么？
不少于一年的监禁和50,000至250,000,000迪拉姆罚款，或二者之一（第71条）。
无牌活动是犯罪吗？
是。未经许可或登记从事金融活动是第71条的犯罪。
虚假招股说明书陈述会被处罚吗？
会，如果是故意不正确或误导性的（第71条第2款）。
罚款真的最高可达2.5亿迪拉姆吗？
是。这是该条规定的上限。
相关指南
资料来源
资料来源：阿联酋立法门户网站上的2025年第33号联邦法令（《资本市场监管法》）官方文本，核实日期为2026年10月9日。译本与阿拉伯文原文不一致时，以阿拉伯文为准。
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