Gli Emirati Arabi Uniti (EAU) hanno leggi e regolamenti severi per combattere la concussione e la corruzione. Con una politica di tolleranza zero verso questi reati, il Paese impone severe sanzioni a individui e organizzazioni ritenuti colpevoli di aver intrapreso tali attività illegali. Gli sforzi anti-corruzione degli Emirati Arabi Uniti mirano a mantenere la trasparenza, sostenere lo stato di diritto e promuovere un ambiente imprenditoriale equo per tutte le parti interessate. Assumendo una ferma posizione contro la concussione e la corruzione, gli Emirati Arabi Uniti cercano di coltivare la fiducia, attrarre investimenti esteri e affermarsi come un importante centro commerciale globale basato su principi di responsabilità e condotta etica.

Qual è la definizione di corruzione secondo la legge degli Emirati Arabi Uniti?

Nel sistema legale degli Emirati Arabi Uniti, la corruzione è ampiamente definita come l'atto di offrire, promettere, dare, richiedere o accettare un vantaggio o un incentivo indebito, direttamente o indirettamente, in cambio di una persona che agisca o si astenga dall'agire nell'esecuzione di un i loro compiti. Ciò comprende forme di corruzione sia attive che passive, che coinvolgono funzionari pubblici così come individui ed enti privati. La corruzione può assumere varie forme, inclusi pagamenti in contanti, regali, intrattenimento o qualsiasi altra forma di gratificazione intesa a influenzare impropriamente la decisione o le azioni del destinatario.

Il Codice penale federale degli Emirati Arabi Uniti e altre leggi pertinenti forniscono un quadro completo per definire e affrontare varie forme di corruzione. Ciò include reati quali corruzione di funzionari pubblici, corruzione nel settore privato, corruzione di funzionari pubblici stranieri e pagamenti agevolanti. Le leggi coprono anche reati correlati come appropriazione indebita, abuso di potere, riciclaggio di denaro e traffico di influenza, che spesso si intersecano con casi di concussione e corruzione. In particolare, la legislazione anti-corruzione degli Emirati Arabi Uniti si applica non solo agli individui ma anche alle società e ad altre entità legali, ritenendole responsabili delle pratiche di corruzione. Mira inoltre a mantenere l’integrità, la trasparenza e la responsabilità in tutti i settori, favorendo un ambiente imprenditoriale giusto ed etico, promuovendo al contempo il buon governo e lo stato di diritto.

Quali sono i diversi tipi di corruzione riconosciuti negli Emirati Arabi Uniti?

Tipo di corruzione	Descrizione
Corruzione di Pubblici Ufficiali	Offrire o accettare tangenti per influenzare le azioni o le decisioni di funzionari governativi, inclusi ministri, giudici, agenti delle forze dell'ordine e dipendenti pubblici.
Corruzione nel settore privato	Offrire o accettare tangenti nell'ambito di transazioni commerciali o rapporti d'affari, che coinvolgono individui o enti privati.
Corruzione di pubblici ufficiali stranieri	Corrompere pubblici ufficiali stranieri o funzionari di organizzazioni pubbliche internazionali per ottenere o mantenere affari o un vantaggio indebito.
Pagamenti di facilitazione	Piccoli pagamenti non ufficiali effettuati per accelerare o garantire l'esecuzione di azioni o servizi governativi di routine a cui il pagatore ha legalmente diritto.
Trading di influenza	Offrire o accettare un vantaggio indebito per influenzare il processo decisionale di un pubblico ufficiale o di un'autorità.
Appropriazione indebita	L'appropriazione indebita o il trasferimento di beni o fondi affidati alla cura di qualcuno per guadagno personale.
Abuso di potere	L'uso improprio di una posizione o autorità ufficiale a vantaggio personale o di altri.
Riciclaggio di denaro	Il processo di occultamento o dissimulazione dell'origine di denaro o beni ottenuti illegalmente.

Le leggi anti-corruzione degli Emirati Arabi Uniti coprono un'ampia gamma di pratiche di corruzione, garantendo che varie forme di corruzione e reati correlati siano affrontati e puniti di conseguenza, indipendentemente dal contesto o dalle parti coinvolte.

Quali sono le disposizioni chiave della legge anticorruzione degli Emirati Arabi Uniti?

Ecco le disposizioni chiave della legge anticorruzione degli Emirati Arabi Uniti:

Definizione completa che copre la corruzione pubblica e privata: La legge fornisce un’ampia definizione di corruzione che abbraccia sia il settore pubblico che quello privato, garantendo che le pratiche di corruzione siano affrontate in qualsiasi contesto.
Criminalizza la corruzione attiva e passiva, compresi i funzionari stranieri: La legge criminalizza sia l’atto di offrire una tangente (corruzione attiva) sia l’atto di accettare una tangente (corruzione passiva), estendendo la sua portata ai casi che coinvolgono funzionari pubblici stranieri.
Vieta pagamenti agevolativi o “grasso”: La legge vieta il pagamento di piccole somme non ufficiali, note come pagamenti di facilitazione o “grease”, che vengono spesso utilizzate per accelerare azioni o servizi governativi di routine.
Pene dure come la reclusione e multe salate: La legge impone severe sanzioni per i reati di corruzione, comprese lunghe pene detentive e ingenti multe finanziarie, fungendo da forte deterrente contro tali pratiche di corruzione.
Responsabilità societaria per reati di corruzione di dipendenti/agenti: La legge ritiene le organizzazioni responsabili dei reati di corruzione commessi dai loro dipendenti o agenti, garantendo che le aziende mantengano solidi programmi di conformità anti-corruzione ed esercitino la due diligence.
Portata extraterritoriale per cittadini/residenti degli Emirati Arabi Uniti all'estero: La legge estende la sua giurisdizione ai reati di corruzione commessi da cittadini degli Emirati Arabi Uniti o residenti al di fuori del Paese, consentendo il perseguimento penale anche se il reato è avvenuto all'estero.
Protezione degli informatori per incoraggiare le segnalazioni: La legge include disposizioni per proteggere gli informatori che segnalano casi di concussione o corruzione, incoraggiando le persone a fornire informazioni senza timore di ritorsioni.
Confisca dei proventi derivanti dalla corruzione: La legge consente la confisca e il recupero di eventuali proventi o beni derivanti da reati di corruzione, garantendo che coloro che sono coinvolti in pratiche di corruzione non possano trarre vantaggio dai loro guadagni illeciti.
Programmi di conformità obbligatori per le organizzazioni degli Emirati Arabi Uniti: La legge impone alle organizzazioni che operano negli Emirati Arabi Uniti di implementare solidi programmi di conformità anti-corruzione, comprese politiche, procedure e formazione, per prevenire e individuare la corruzione.
Cooperazione internazionale nelle indagini/procedimenti per corruzione: La legge facilita la cooperazione internazionale e l’assistenza legale reciproca nelle indagini e nei procedimenti giudiziari sulla corruzione, consentendo la collaborazione transfrontaliera e la condivisione di informazioni per combattere efficacemente i casi di corruzione transnazionale.

Quali sono le punizioni per i reati di corruzione negli Emirati Arabi Uniti?

Gli Emirati Arabi Uniti adottano un approccio di tolleranza zero nei confronti di concussione e corruzione, con sanzioni severe delineate nel decreto legge federale n. 31 del 2021 sull'emanazione della legge sui crimini e le sanzioni, in particolare negli articoli da 275 a 287 del codice penale degli Emirati Arabi Uniti . Le conseguenze per i reati di corruzione sono gravi e variano in base alla natura del reato e alle parti coinvolte.

Corruzione di pubblici ufficiali

Termine di reclusione
- Richiedere, accettare o ricevere doni, benefici o promesse in cambio dell'adempimento, dell'omissione o della violazione dei doveri d'ufficio può comportare una pena detentiva temporanea da 3 a 15 anni (articoli 275-278).
- La durata della pena detentiva dipende dalla gravità del reato e dalle posizioni ricoperte dalle persone coinvolte.
Sanzioni finanziarie
- In aggiunta o in alternativa alla reclusione, possono essere inflitte multe considerevoli.
- Queste multe vengono spesso calcolate in base al valore della tangente o come multiplo dell'importo della tangente.

Corruzione nel settore privato

Corruzione attiva (offerta di una tangente)
- Offrire una tangente nel settore privato è un reato punibile con una pena detentiva fino a 5 anni (articolo 283).
Corruzione passiva (accettazione di una tangente)
- Accettare una tangente nel settore privato può comportare la reclusione fino a 3 anni (articolo 284).

Ulteriori conseguenze e sanzioni

Confisca dei beni
- Le autorità degli Emirati Arabi Uniti hanno il potere di confiscare qualsiasi bene o proprietà derivata o utilizzata nella commissione di reati di corruzione (articolo 285).
Interdizione e inserimento nella lista nera
- Gli individui e le aziende giudicati colpevoli di corruzione potrebbero essere interdetti dalla partecipazione a contratti governativi o essere inseriti nella lista nera per condurre affari negli Emirati Arabi Uniti.
Sanzioni aziendali
- Le aziende coinvolte in reati di corruzione possono incorrere in sanzioni severe, tra cui la sospensione o la revoca delle licenze commerciali, lo scioglimento o il collocamento sotto controllo giudiziario.
Sanzioni aggiuntive per i privati
- Gli individui condannati per reati di corruzione possono essere soggetti a sanzioni aggiuntive, come la perdita dei diritti civili, il divieto di ricoprire determinate posizioni o l'espulsione per i cittadini non appartenenti agli Emirati Arabi Uniti.

La posizione rigorosa degli Emirati Arabi Uniti sui reati di corruzione sottolinea l'importanza di mantenere pratiche commerciali etiche e di attuare solide politiche e procedure anticorruzione. Richiedere consulenza legale e aderire ai più elevati standard di integrità è fondamentale per gli individui e le organizzazioni che operano negli Emirati Arabi Uniti.

In che modo gli Emirati Arabi Uniti gestiscono le indagini e il perseguimento dei casi di corruzione?

Gli Emirati Arabi Uniti hanno istituito unità anticorruzione specializzate all’interno delle forze dell’ordine, come la procura pubblica di Dubai e il dipartimento giudiziario di Abu Dhabi, responsabili delle indagini sulle accuse di corruzione. Queste unità impiegano investigatori e pubblici ministeri qualificati che lavorano a stretto contatto con unità di intelligence finanziaria, organismi di regolamentazione e altri enti governativi. Hanno ampi poteri per raccogliere prove, sequestrare beni, congelare conti bancari e ottenere documenti e registri rilevanti.

Una volta raccolte prove sufficienti, il caso viene deferito alla Procura, che esamina le prove e decide se perseguire un'accusa penale. I pubblici ministeri negli Emirati Arabi Uniti sono indipendenti e hanno l'autorità di portare casi davanti ai tribunali. Il sistema giudiziario degli Emirati Arabi Uniti segue rigorose procedure legali, aderendo ai principi del giusto processo e del giusto processo, con gli imputati che hanno il diritto alla rappresentanza legale e l'opportunità di presentare la propria difesa.

Inoltre, la State Audit Institution (SAI) svolge un ruolo cruciale nel monitoraggio e nel controllo delle agenzie governative e nel garantire il corretto utilizzo dei fondi pubblici. Se vengono rilevati casi di corruzione o uso improprio di fondi pubblici, la ISC può deferire la questione alle autorità competenti per ulteriori indagini ed eventuali procedimenti giudiziari.

Quali sono le difese disponibili per le accuse di corruzione ai sensi della legge degli Emirati Arabi Uniti?

Secondo il quadro giuridico degli Emirati Arabi Uniti, gli individui o le entità accusati di corruzione possono avere a disposizione diverse difese, a seconda delle circostanze specifiche del caso. Ecco alcune potenziali difese che potrebbero essere sollevate:

Mancanza di intenzione o conoscenza
- L'imputato può sostenere di non avere l'intento o la conoscenza necessaria per commettere il reato di corruzione.
- Questa difesa potrebbe essere applicabile se l’imputato può dimostrare di aver agito senza comprendere la vera natura della transazione o di non essere a conoscenza dell’esistenza di una tangente.
Coercizione o coercizione
- Se l'imputato può dimostrare di essere stato costretto o costretto ad accettare o offrire una tangente, ciò potrebbe fungere da difesa.
- Tuttavia, l’onere della prova per stabilire la costrizione o la coercizione è generalmente elevato e l’imputato deve fornire prove convincenti a sostegno di tale affermazione.
Entrapment
- Nei casi in cui l'imputato è stato indotto o intrappolato a commettere il reato di corruzione da parte delle forze dell'ordine o da funzionari governativi, può essere applicabile una difesa da intrappolamento.
- L'imputato deve dimostrare di non avere alcuna predisposizione a commettere il reato e di aver subito pressioni o incentivi indebiti da parte delle autorità.
Errore di fatto o di diritto
- L'imputato può sostenere di aver commesso un autentico errore di fatto o di diritto, inducendolo a ritenere che le sue azioni non fossero illegali.
- Questa difesa è difficile da stabilire, poiché le leggi anticorruzione degli Emirati Arabi Uniti sono ampiamente pubblicizzate e ben note.
Mancanza di giurisdizione
- Nei casi che coinvolgono elementi transfrontalieri, l'imputato può contestare la giurisdizione degli Emirati Arabi Uniti sul presunto reato.
- Questa difesa potrebbe essere rilevante se il reato di corruzione fosse avvenuto interamente al di fuori della giurisdizione territoriale degli Emirati Arabi Uniti.
Statuto delle limitazioni
- A seconda dello specifico reato di corruzione e dei termini di prescrizione applicabili ai sensi della legge degli Emirati Arabi Uniti, l'imputato può sostenere che l'accusa è prescritta e non può procedere.

È importante notare che la disponibilità e il successo di queste difese dipenderanno dalle circostanze specifiche di ciascun caso e dalle prove presentate. Si consiglia agli imputati accusati di corruzione negli Emirati Arabi Uniti di rivolgersi a avvocati esperti che abbiano familiarità con le leggi anti-corruzione e il sistema legale degli Emirati Arabi Uniti.

In che modo la legge anticorruzione degli Emirati Arabi Uniti si applica alle società e alle imprese negli Emirati Arabi Uniti?

Le leggi anti-corruzione degli Emirati Arabi Uniti, incluso il decreto legge federale n. 31 del 2021 sull'emanazione della legge sui crimini e le sanzioni, si applicano alle società e alle imprese che operano all'interno del paese. Le aziende possono essere ritenute penalmente responsabili per reati di corruzione commessi dai loro dipendenti, agenti o rappresentanti che agiscono per conto della società.

La responsabilità aziendale può sorgere quando un reato di corruzione viene commesso a vantaggio della società, anche se la direzione o la leadership della società non erano a conoscenza della condotta illegale. Le aziende possono affrontare sanzioni severe, tra cui multe ingenti, sospensione o revoca delle licenze commerciali, scioglimento o collocamento sotto controllo giudiziario.

Per mitigare i rischi, ci si aspetta che le imprese negli Emirati Arabi Uniti implementino solide politiche anti-concussione e corruzione, conducano la due diligence sugli intermediari terzi e forniscano una formazione regolare ai dipendenti sul rispetto delle leggi anti-corruzione. Il mancato mantenimento di adeguati controlli interni e misure preventive può esporre le aziende a significative conseguenze legali e reputazionali.